Организация и планирование проверок.
Проведение проверок юридических лиц осуществляется РО ФСФР России в ВКР в соответствии с требованиями Порядка проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденного Приказом ФСФР России от 13.11.07 №07-108/пз-н. Подготовка к проведению проверки
Организация предварительно уведомляется о проведении проверки по телефону, при этом по телефаксу могут быть направлены:
- Письмо о проведении проверки, включающее, в том числе, информацию о цели проверки и сроках проведения проверки;
- Список документов, которые организация обязана подготовить для представления группе инспекторов ко дню начала проверки.
Получив письмо и список документов, руководитель или сотрудник проверяемой организации, назначенный ответственным за содействие проведению проверки, должен подготовить требуемые документы, а также необходимые копии документов и справки (Приложение). В случае возникновения вопросов при подготовке документов, следует позвонить исполнителю в РО ФСФР России в ВКР.
Оригинал письма и заверенная копия Приказа о проведении плановой выездной проверки РО ФСФР России в ВКР представляется группой инспекторов в день приезда группы по адресу организации.
Порядок оформления справок и копий документов.
Копии документов должны быть оформлены надлежащим образом: сшиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом и заверены печатью организации.
При предоставлении документов на магнитном носителе:
- формат представляемых документов — "Microsoft Word 2000 / Microsoft Excel 2000";
- на дискете либо в сопроводительном документе указываются имена файлов, соответствующие каждому документу.
Справки (письменные объяснения) заверяются печатью организации, подписью руководителя и, при необходимости, главного бухгалтера организации.
Акт проверки
По результатам проверки организации инспекторами составляется акт проверки. Акт выездной проверки составляется в трех экземплярах. В случае проведения совместной проверки составляется дополнительный экземпляр акта (дополнительные экземпляры — по количеству федеральных органов исполнительной власти, работники которых участвовали в проверке). Акт проверки подписывается членами группы инспекторов, первый и второй экземпляры акта вручаются руководителю (уполномоченному лицу) организации. Руководитель организации (лицо, исполняющее его обязанности) обязан в течение 10 рабочих дней с даты получения ознакомиться с актом, подписать его с записью "с актом ознакомлен" и направить второй экземпляр акта в РО ФСФР России в ВКР заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате его передачи в региональное отделение.
В случае, если руководитель организации (лицо, исполняющее его обязанности) отказался от подписания акта либо не направил его в РО ФСФР России в ВКР в предусмотренный срок, в третьем экземпляре акта производится соответствующая запись.
В случае несогласия с фактами, изложенными в акте выездной проверки, руководитель организации вправе приложить к нему письменные возражения по акту в целом или по его отдельным положениям, а также документы (их заверенные копии), подтверждающие обоснованность возражений.
Результаты проверки, контроль за устранением выявленных нарушений законодательства РФ о ценных бумагах
По результатам проверки на основании акта проверки и представленных руководителем организации возражений и / или объяснений (если таковые были представлены) принимается решение в отношении организации.
В случае направления по результатам проверки предписания об устранении выявленных нарушений законодательства РФ о ценных бумагах, организация обязана в указанный в предписании срок исполнить его и представить в РО ФСФР России в ВКР заказным письмом с уведомлением о вручении либо нарочно отчет об исполнении предписания. При этом к отчету прилагаются надлежащим образом оформленные материалы, подтверждающие исполнение указанных в предписании обязательных действий.
По результатам проверки на основании акта проверки и представленных руководителем организации возражений и/или объяснений (если таковые были представлены) принимается решение в отношении организации. По результатам проведенной проверки РО ФСФР России могут быть приняты следующие решения:
а) о направлении проверяемой организации предписания об устранении нарушений законодательства и/или о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности;
б) о направлении предписания о запрете или ограничении проведения профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций на рынке ценных бумаг;
в) о направлении в Центральный аппарат ФСФР России представления о приостановлении действия или аннулировании лицензии проверяемой организации;
г) о направлении в Центральный аппарат ФСФР России представления о направлении предписания о запрете на проведение всех или части операций акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, негосударственного пенсионного фонда;
д) о направлении в Центральный аппарат ФСФР России представления об обращении в суд с заявлением об исключении бюро кредитных историй из государственного реестра бюро кредитных историй;
е) о направлении предписания о приостановлении деятельности жилищного накопительного кооператива;
ж) об обращении в суд с заявлением о ликвидации жилищного накопительного кооператива.
Кроме того, в случае установления фактов составляющих состав административного правонарушения, в отношении Общества возбуждается административное производство.
Приводим таблицу, с указанием нарушений, за которые с 13 апреля 2009 года предусматривается административная ответственность, а также видов административного наказания и размеров штрафов.
|
Ответственность предусмотрена за следующие административные правонарушения
|
Санкции
|
|
Нарушение требований законодательства о хранении документов
(ст. 13.25 КоАП РФ)
|
Влечет:
1. Для должностных лиц:
- штраф — от 2 500 до 5 000 рублей (ч. 1 ст. 13.25 КоАП РФ);
- штраф — от 2 500 до 5 000 рублей (ч.2 ст. 13.25 КоАП РФ).
2. Для юридических лиц:
- штраф — от 200 000 до 300 000 рублей (ч. 1 ст. 13.25 КоАП РФ);
- штраф — от 200 000 до 300 000 рублей (ч.2 ст. 13.25 КоАП РФ).
|
|
Незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами
(ст. 15.18 КоАП РФ)
|
Влечет:
1. Для должностных лиц:
- штраф – от 5 000 до 10 000 рублей.
2. Для юридических лиц:
- штраф — от 300 000 до 500 000 рублей.
|
|
Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг
(ст. 15.19 КоАП РФ)
|
Влечет:
1. Для граждан:
- штраф — от 1 000 до 2 000 рублей (ч. 3 ст. 15.19 КоАП РФ).
2. Для должностных лиц:
- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ);
- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет (ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ);
- штраф – от 10 000 до 20 000 рублей.
3. Для юридических лиц:
- штраф – от 500 000 до 700 000 рублей (ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ);
- штраф – от 700 000 до 1 000 000 рублей (ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ);
- штраф – от 300 000 до 500 000 рублей (ч. 3 ст. 15.19 КоАП РФ).
|
|
Использование служебной информации на рынке ценных бумаг
(ст. 15.21 КоАП РФ)
|
Влечет:
1. Для граждан:
- штраф – от 3 000 до 5 000 рублей.
2. Для должностных лиц:
- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или
- дисквалификацию на срок от одного года до двух лет.
3. Для юридических лиц:
- штраф — от 700 000 до 1 000 000 рублей.
|
|
Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг
(ст. 15.22 КоАП РФ)
|
Влечет:
1. Для должностных лиц:
- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет (ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ);
- штраф — от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет (ч. 2 ст. 15.22 КоАП РФ);
- штраф – от 5 000 до 10 000 рублей (ч. 3 ст. 15.22 КоАП РФ).
2. Для юридических лиц:
- штраф — от 700 000 до 1 000 000 рублей (ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ);
- штраф — от 700 000 до 1 000 000 рублей (ч. 2 ст. 15.22 КоАП РФ);
- штраф — от 100 000 до 300 000 рублей (ч. 3 ст. 15.22 КоАП РФ).
|
|
Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов
(ст. 15.23.1 КоАП РФ)
|
Влечет:
1. Для граждан:
- штраф – от 2 000 до 4 000 рублей (ч. 1 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф – от 2 000 до 4 000 рублей (ч. 2 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф – от 2 000 до 4 000 рублей (ч. 3 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф – от 2 000 до 4 000 рублей (ч. 4 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф – от 2 000 до 4 000 рублей (ч. 5 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф – от 2 000 до 4 000 рублей (ч. 6 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф – от 2 000 до 4 000 рублей (ч. 7 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф – от 1 000 до 2 000 рублей (ч. 9 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф – от 2 000 до 4 000 рублей (ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ).
2. Для должностных лиц:
- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 1 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 2 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 3 ст. 15.23.1 КоАП РФ); — штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 4 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 5 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 6 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 7 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 8 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф – от 10 000 до 20 000 рублей или дисквалификацию на срок до шести месяцев (ч. 9 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 10 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей (ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ).
3. Для юридических лиц:
- штраф — от 500 000 до 700 000 рублей (ч. 1 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф — от 500 000 до 700 000 рублей (ч. 2 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф — от 500 000 до 700 000 рублей (ч. 3 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф — от 500 000 до 700 000 рублей (ч. 4 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф — от 500 000 до 700 000 рублей (ч. 5 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф — от 500 000 до 700 000 рублей (ч. 6 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф — от 500 000 до 700 000 рублей (ч. 7 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф — от 500 000 до 700 000 рублей (ч.8 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф — от 500 000 до 700 000 рублей (ч. 10 ст. 15.23.1 КоАП РФ);
- штраф — от 500 000 до 700 000 рублей (ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ).
|
|
Незаконные выдача либо обращение документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства
(ст. 15.24.1 КоАП РФ)
|
Влечет:
1. Для должностных лиц:
- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или
- дисквалификацию на срок от одного года до двух лет.
2. Для юридических лиц:
- штраф — от 700 000 до 1 000 000 рублей.
|
|
Нарушение требований законодательства Российской Федерации, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов
(ст. 15.29 КоАП РФ)
|
Влечет:
1. Для граждан:
- штраф – от 1 000 до 3 000 рублей
(ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ).
2. Для должностных лиц:
- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет (ч. 1 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 2 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет (ч. 3 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 4 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 4 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 5 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет (ч. 6 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 7 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей (ч. 8 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет (ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года (ч. 10 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет (ч. 11 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф – от 10 000 до 20 000 рублей (ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ).
3. Для юридических лиц:
- штраф — от 700 000 до 1 000 000 рублей (ч. 1 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф — от 500 000 до 700 000 рублей (ч. 2 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф — от 700 000 до 1 000 000 рублей (ч. 3 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф — от 500 000 до 700 000 рублей (ч. 4 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф — от 500 000 до 700 000 рублей (ч. 5 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф — от 700 000 до 1 000 000 рублей (ч. 6 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф — от 700 000 до 1 000 000 рублей (ч. 6 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф — от 500 000 до 700 000 рублей (ч. 7 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф — от 500 000 до 700 000 рублей (ч. 8 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф — от 700 000 до 1 000 000 рублей (ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф — от 500 000 до 700 000 рублей (ч. 10 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф — от 700 000 до 1 000 000 рублей (ч. 11 ст. 15.29 КоАП РФ);
- штраф — от 300 000 до 500 000 рублей (ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ).
|
|
Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг
(ст. 15.30 КоАП РФ).
|
Влечет:
1. Для граждан:
- штраф – от 3 000 до 5 000 рублей.
2. Для должностных лиц:
- штраф – от 30 000 до 50 000 рублей или
- дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
3. Для юридических лиц:
- штраф — от 700 000 до 1 000 000 рублей.
|
|
Незаконное использование слов "инвестиционный фонд" либо образованных на их основе словосочетаний
(ст. 15.31 КоАП РФ).
|
Влечет:
1. Для должностных лиц:
- штраф – от 10 000 до 20 000 рублей.
2. Для юридических лиц:
- штраф — от 300 000 до 500 000 рублей.
|
|
Невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа
(ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ).
|
Влечет:
1. Для должностных лиц:
- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей.
2. Для юридических лиц:
- штраф — от 500 000 до 700 000 рублей.
|
|
Непредставление информации в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
(ст. 19.7.3 КоАП РФ).
|
Влечет:
1. Для граждан:
- штраф – от 2 000 до 4 000 рублей.
2. Для должностных лиц:
- штраф – от 20 000 до 30 000 рублей или — дисквалификацию на срок до одного года.
3. Для юридических лиц:
- штраф — от 500 000 до 700 000 рублей.
|
Ответственность проверяемой организации
Нормативными правовыми актами РФ установлена ответственность за воспрепятствование (противодействие) проведению проверки, непредставление ФСФР России (РО ФСФР России в ВКР) информации, необходимой для осуществления деятельности ФСФР России (РО ФСФР России в ВКР) либо представление недостоверной информации, а также за неисполнение предписаний ФСФР России (РО ФСФР России в ВКР).
